因融资融券业务违规，联储证券收深交所警示函明朝一贪官即将被斩，儿子却拿出唐朝的免死金牌，朱元璋：免死！

发布日期：2024-09-19 16:21

来源类型：美食天下 | 作者：Hashempur

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【大河财立方消息】2月5日，深交所网站披露，深交所向联储证券下发警示函。

2023年10月23日至10月26日，深交所联合青岛证监局，对联储证券客户交易行为管理、适当性管理、融资融券业务管理和投资者教育相关工作实施了现场检查。

经查，联储证券在融资融券业务管理方面，存在融资融券可充抵保证金证券折算率设置违反深交所《融资融券交易实施细则》有关强制性要求，部分证券折算率超过规则规定的上限，标的调整流程及公告存在延迟的问题；客户交易行为管理方面，存在未完整纳入本所交易监管中向市场公开的重点监控证券，实时监控预警精准性、有效性不足，冗余较多，且部分较高级别预警处理不及时，部分监管函件传达不及时等问题。

上述行为违反了深交所相关规定，因此，深交所决定对联储证券采取书面警示的自律监管措施。

此外，据证监会，2月5日、6日，证监会就两融业务两度发声。其中提到，证监会将持续加强“两融”融资业务的日常监管，采取有效措施，确保融资业务平稳运行。同时，对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施：一是暂停新增转融券规模，以现转融券余额为上限，依法暂停新增证券公司转融券规模，存量逐步了结；二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理，严禁向利用融券实施日内回转交易（变相T+0交易）的投资者提供融券；三是持续加大监管执法力度，我会将依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为，确保融券业务平稳运行。

责编:王时丹 | 审核:李震 | 监审:万军伟